7 didakwa dalam rekor $78 juta dalam kasus perdagangan

BARU YORK – Keserakahan di Wall Street telah mencetak rekor baru, kata otoritas federal pada hari Rabu ketika mereka mengungkap kasus insider trading besar-besaran yang menuntut salah satu pendiri hedge fund dengan merekayasa perdagangan yang menghasilkan keuntungan mengejutkan sebesar $53 juta.

Perdagangan ilegal tersebut – transaksi terbesar yang pernah dituntut di Manhattan – adalah bagian dari skema senilai $78 juta yang melibatkan setidaknya tujuh profesional industri keuangan, kata Jaksa AS Preet Bharara pada konferensi pers.

“Dakwaan hari ini menggambarkan sesuatu yang patut menjadi perhatian kita semua: hal ini menunjukkan bahwa aktivitas insider trading memang merajalela dan rutin dalam beberapa waktu terakhir dan bahwa perilaku kriminal ini telah diketahui, didorong dan dieksploitasi oleh figur otoritas di berbagai dana investasi,” kata Bharara.

Dari $78 juta, hampir $62 juta diperoleh dari tip yang diberikan oleh karyawan Dell Inc.. diberikan kepada mantan pekerja Dell yang menyebarkan informasi tersebut kepada teman-temannya di setidaknya lima perusahaan investasi, termasuk tiga dana lindung nilai. Bharara menyebutnya sebagai “potret menakjubkan korupsi terorganisir dalam skala luas” dan mengatakan bahwa jumlah orang yang ditangkap dalam tindakan keras pemerintah terhadap perdagangan orang dalam menjadi 63 orang. Sejauh ini sudah ada 56 hukuman.

“Setiap gelombang dakwaan dan penangkapan tampaknya membawa kita ke fase berikutnya,” kata Asisten Direktur FBI Janice K. Fedarcyk.

Dia mengatakan penangkapan itu bukanlah yang terakhir dalam penyelidikan selama 4 tahun yang disebut Operasi Perfect Hedge.

“Jika Anda melakukan insider trading, apa yang membedakan Anda dari puluhan orang yang telah didakwa bukanlah karena Anda belum tertangkap; namun Anda belum tertangkap,” katanya.
Bharara menyebutkan tujuh pria yang ditangkap dalam tindakan keras terbaru terhadap klub kriminal yang bertujuan mencari keuntungan dan anggotanya secara rutin membocorkan informasi orang dalam yang menguntungkan.

“Itu adalah klub di mana semua orang saling menyalahkan,” katanya. Dokumen-dokumen pengadilan, tambahnya, “melukiskan gambaran menakjubkan mengenai korupsi terorganisir dalam skala luas.”

Pengaduan pidana di Pengadilan Distrik AS di Manhattan antara lain mendakwa empat orang tersebut melakukan konspirasi untuk melakukan penipuan sekuritas dan penipuan sekuritas. Tiga analis yang didakwa dalam dokumen lain telah mengaku bersalah dan bekerja sama dengan pemerintah.

Plot perdagangan orang dalam terkenal karena ukurannya. Pendiri hedge fund Raj Rajaratnam mulai menjalani hukuman penjara 11 tahun bulan lalu – hukuman terlama yang pernah dijatuhkan dalam kasus perdagangan orang dalam – untuk skema yang menurut jaksa menghasilkan keuntungan sebanyak $75 juta dari lusinan transaksi selama beberapa tahun. periode. Penuntutan tersebut menghasilkan lebih dari dua lusin hukuman dan mengarah pada penyelidikan spin-off yang menghasilkan lebih banyak penangkapan.

Bharara mengatakan kasus yang diumumkannya pada hari Rabu sebanding dengan kasus yang diajukan terhadap Rajaratnam, Sri Lanka. Dia menyoroti besarnya perusahaan tersebut, dengan mengatakan bahwa para konspirator menghasilkan lebih dari $61,8 juta keuntungan ilegal berdasarkan perdagangan satu saham dari tahun 2008 hingga 2009. Komisi Sekuritas dan Bursa mengatakan keuntungan tersebut, digabungkan dengan $15,7 juta yang diperoleh dari perdagangan yang melibatkan Nvidia Corp. . , mencapai hampir $78 juta.

Direktur Penegakan SEC Robert Khuzami mengatakan sangat meresahkan bahwa kasus ini melibatkan eksekutif tingkat tinggi di “beberapa perusahaan hedge fund terbesar dan tercanggih di negara ini.”

Dia mengatakan tidak ada yang salah dengan dana lindung nilai perdagangan cepat, namun hal tersebut ditandai dengan kurangnya transparansi dan dapat menimbulkan “ancaman serius terhadap integritas pasar dan tingkat persaingan yang mendukung pasar tersebut”. menggunakan kekuatan pasar mereka yang besar untuk mempengaruhi mereka yang memiliki informasi orang dalam.

SEC mengatakan kasus tersebut melibatkan pedagang dana lindung nilai yang terkait erat di Diamondback Capital Management LLC yang berbasis di Stamford, Connecticut dan Level Global Investors LP yang berbasis di Greenwich, Connecticut.

Anthony Chiasson, salah satu pendiri mantan kelompok hedge fund Level Global Investors, termasuk di antara empat pria yang ditangkap pada hari Rabu. Dia menyerahkan diri ke FBI di New York, tempat dia tinggal.

Dalam dokumen pengadilan, dia dianggap memiliki peran utama dalam penipuan sekuritas. Pihak berwenang mengatakan seorang analis dana lindung nilai memberi informasi kepada Chiasson tentang pengumuman mendatang mengenai pendapatan Dell untuk kuartal pertama dan kedua tahun 2008, yang memungkinkan Chiasson dan orang-orang lain di dana lindung nilai tersebut menghasilkan sekitar $57 juta keuntungan ilegal melalui perdagangan. Informasi orang dalam mengenai pendapatan Dell menyebabkan keuntungan ilegal sebesar $3,8 juta pada dana lindung nilai lain dan keuntungan ilegal sebesar $1 juta pada dana lindung nilai ketiga, kata pengaduan tersebut.

Informasi orang dalam Dell juga memungkinkan perusahaan investasi menghindari kerugian sekitar $78.000, kata pihak berwenang.

Jaminan untuk Chiasson ditetapkan sebesar $2,5 juta setelah Asisten Jaksa AS David S. Leibowitz mengatakan kepada hakim pada sidang awal Chiasson di Manhattan bahwa tuduhan terhadapnya “mengejutkan” dan, jika terbukti, dapat mengakibatkan hukuman penjara sekitar. setidaknya 10 tahun. Dia mengatakan dana sebesar $53 juta yang diperoleh Chiasson untuk dana lindung nilai (hedge fund)-nya dengan menjual saham Dell pada awal pengumuman bahwa pendapatannya akan mengecewakan adalah perdagangan ilegal terbesar yang pernah diajukan dalam kasus pidana di pengadilan federal di Manhattan.

Leibowitz mengatakan Rajaratnam membutuhkan waktu enam tahun dan puluhan perdagangan untuk mengumpulkan keuntungan sebesar $70 juta yang dituduhkan oleh pemerintah dalam kasusnya. Jaksa meminta jaminan $5 juta, dengan mengatakan Chiasson memiliki kekayaan setidaknya $40 juta dan telah memperoleh sebanyak $11 juta dalam setahun dari dana lindung nilai miliknya.

Pengacara Chiasson, Gregory Morvillo, mengatakan kliennya tahu pemerintah sedang mengejarnya ketika agen menggerebek kantornya 14 bulan lalu dan ingin membela diri.

“Dia tidak melakukan kesalahan apa pun, dan dia menginginkan kesempatan untuk membersihkan namanya,” kata Morvillo.

Jon Horvath, seorang analis di Sigma Capital Management, anak perusahaan hedge fund SAC Capital Advisors di Manhattan, ditangkap di rumahnya di New York sementara Todd Newman, manajer portofolio hedge fund, berada di Needham, Mass. Analis Danny Kuo, ditangkap. dari San Marino, California, juga ditangkap.

Di antara mereka yang mengaku bersalah atas tuduhan konspirasi dan penipuan sekuritas dan bekerja sama dalam kasus ini adalah Sandeep Goyal, dari Princeton, NJ, yang bekerja untuk Dell dari musim panas 2006 hingga Mei 2007 di kantor pusat perusahaannya di Dell.

Round Rock, Texas, dan memperoleh informasi orang dalam dari karyawan Dell setelah mulai bekerja sebagai analis asosiasi untuk sebuah perusahaan manajemen aset global di Manhattan, menurut dokumen pengadilan.

Menurut dokumen pengadilan, Goyal mendapatkan keuntungan dari hubungannya dengan rekan konspirator yang bekerja di divisi hubungan investor Dell dari Maret 2007 hingga Maret 2009 dan di kantor pengembangan perusahaan Dell dari Maret 2009 hingga April 2010.

Pihak berwenang mengatakan dana lindung nilai dengan aset $4 miliar pada tahun 2009 membayar Goyal sekitar $175.000 karena memberikan informasi orang dalam tentang Dell.

Rekan lainnya diidentifikasi sebagai Jesse Tortora, dari Pembroke Pines, Fla. SEC mengatakan Goyal memberi tip kepada Tortora, yang kemudian memberi tip kepada beberapa orang lainnya, yang mengarah ke perdagangan orang dalam atas nama dana lindung nilai Diamondback dan Level Global.

Rekan ketiga diidentifikasi sebagai Spyridon (Sam) Adondakis, seorang analis Level Global. SEC mengatakan dia memberi tip kepada Chiasson, manajernya. Adondakis juga tinggal di Kota New York.

“Bukan pegawai level bawah yang menyerah pada godaan dengan mengambil kesempatan yang ada,” kata Khuzami. “Mereka adalah para pemain canggih yang telah membangun jaringan korup untuk secara sistematis dan metodis memperoleh informasi orang dalam yang ilegal dan mengeksploitasinya berulang kali dengan mengorbankan investor yang taat hukum dan integritas pasar.”

Agen FBI David Makol mengatakan dalam dokumen pengadilan bahwa pemerintah membangun kasusnya menggunakan informasi yang diberikan oleh tiga kooperator, rekaman percakapan yang direkam secara konsensual, penyadapan telepon yang disetujui pengadilan, catatan telepon, catatan bisnis, komunikasi elektronik, dokumen yang diberikan oleh kooperator dan dokumen lain yang diperoleh dari dua dana lindung nilai. Dana lindung nilai tidak diidentifikasi dalam dokumen pengadilan.

Pesan komentar yang diberikan kepada pengacara untuk terdakwa lainnya tidak segera dibalas.

Dalam suratnya kepada investor, co-chief investment officer Diamondback Advisors Richard Schimel dan Larry Sapanski menyebut tindakan jaksa dan SEC sebagai “langkah penting untuk melupakan kasus ini.”

Perusahaan tersebut telah bekerja sama sepenuhnya dengan pihak berwenang sejak mempelajari penyelidikan tersebut dan yakin bahwa “buah dari kerja sama tersebut” tercermin dalam dakwaan yang diumumkan pada hari Rabu, kata mereka. Newman diberi cuti segera setelah penggeledahan pada 22 November 2010, dan Tortora mengundurkan diri dari perusahaan tersebut pada April 2010, tambah mereka.