Mantan anggota dewan Goldman Sachs didakwa dalam kasus insider trading

BARU YORK – Seorang mantan anggota dewan Goldman Sachs dan Proctor & Gamble menjadi eksekutif bisnis paling terkemuka yang ditangkap dalam kasus perdagangan orang dalam terbesar dalam sejarah ketika tuduhan penipuan sekuritas dibuka terhadapnya.

Surat dakwaan tersebut menuduh Rajat Gupta menipu pasar bersama Raj Rajaratnam, terpidana pendiri dana lindung nilai yang menjadi target utama penyelidikan.

Gupta, 62, dari Westport, Conn., menyerah secara diam-diam pada Rabu pagi di kantor FBI di New York, beberapa blok di utara demonstrasi Occupy Wall Street yang sedang berlangsung melawan keserakahan perusahaan. Pengacaranya menyebut tuduhan itu “sama sekali tidak berdasar”.

Dia sedang menunggu persidangan atas satu tuduhan konspirasi untuk melakukan penipuan sekuritas dan lima tuduhan penipuan sekuritas. Tuduhan tersebut membawa kemungkinan hukuman 105 tahun penjara.

Surat dakwaan tersebut, yang diumumkan di Pengadilan Distrik AS di Manhattan, menuduh Gupta berbagi informasi rahasia tentang Goldman Sachs dan Procter & Gamble pada puncak krisis keuangan dari tahun 2008 hingga Januari 2009, karena mengetahui Rajaratnam akan menggunakan rahasia tersebut untuk membeli dan menjual saham sebelum pengumuman publik.

Dalam rilisnya, Jaksa AS Preet Bharara mengatakan Gupta telah merusak kepercayaan beberapa perusahaan publik terkemuka di negara itu dan “menjadi mata dan telinga ilegal di ruang rapat bagi teman dan mitra bisnisnya, Raj Rajaratnam, yang meraup keuntungan besar dari kelalaian Tuan Gupta dalam menjalankan tugas.”

Mengacu pada cakupan penuntutan yang luas, ia menambahkan: “Hari ini kami menuduh bahwa korupsi yang kita lihat di bursa perdagangan, firma investasi, firma hukum, firma konsultan ahli, laboratorium medis, dan ruang perusahaan juga telah menyusup ke dalam ruang rapat perusahaan-perusahaan elit.”

Menurut dakwaan, Gupta dan Rajaratnam merencanakan investasi bersama setidaknya sejak tahun 2003, dengan Gupta setuju untuk berinvestasi setidaknya $32,5 juta dalam reksa dana dan dana ekuitas swasta yang berfokus pada investasi di pasar negara berkembang di Asia.

Asisten Direktur FBI Janice Fedarcyk mengatakan penangkapan itu merupakan inisiatif terbaru yang diluncurkan FBI pada tahun 2007 melawan penipuan dana lindung nilai.

“Perbuatan yang dituduhkan tersebut bukan merupakan kesalahan ucapan Pak Gupta yang tidak disengaja,” ujarnya. “Keinginannya untuk menyampaikan informasi orang dalam kepada Rajaratnam terlihat jelas dalam dua kasus di mana terdapat total waktu 39 detik antara mempelajari informasi penting Goldman Sachs dan menyerahkannya kepada teman dekatnya.”

Pengacara Gupta, Gary P. Naftalis, mengatakan dalam sebuah pernyataan pada hari Rabu bahwa kliennya hanya melakukan komunikasi yang sah dengan Rajaratnam.

“Tuduhan pemerintah sama sekali tidak berdasar,” katanya. “Fakta-fakta dalam kasus ini menunjukkan bahwa Tuan Gupta tidak bersalah atas tuduhan-tuduhan ini dan bahwa ia selalu bertindak dengan kejujuran dan integritas… Kami yakin bahwa tuduhan-tuduhan ini – yang seluruhnya didasarkan pada bukti tidak langsung – tidak akan tahan terhadap pengawasan dan bahwa Tuan Gupta akan sepenuhnya dibebaskan dari segala kesalahan.”

Selain menjadi mantan direktur perusahaan besar di Wall Street, Goldman Sachs, Gupta juga merupakan mantan pimpinan McKinsey & Co., sebuah perusahaan konsultan global terkemuka yang dengan tekun menjaga reputasinya dalam hal kebijaksanaan dan integritas.

Gupta juga mantan direktur perusahaan produk konsumen besar Procter & Gamble Co., pilar industri Amerika dan salah satu dari 30 perusahaan yang membentuk Dow Jones Industrial Average. P&G memiliki banyak merek terkenal, termasuk Bounty, Tide, dan Pringles.

Nama terdakwa kelahiran India ini menonjol dalam persidangan pidana awal tahun ini terhadap Rajaratnam, yang dinyatakan bersalah setelah jaksa menggunakan sejumlah penyadapan yang menunjukkan bahwa dia membujuk tim keterangan rahasia perusahaan untuk memberinya kesempatan ilegal dalam perdagangan box office.

Para juri mendengar kesaksian bahwa para anggotanya diberitahu pada rapat dewan Goldman pada 23 Oktober 2008, bahwa bank investasi tersebut menghadapi kerugian triwulanan untuk pertama kalinya sejak go public pada tahun 1999.

Jaksa membuat catatan telepon yang menunjukkan Gupta menelepon Rajaratnam 23 detik setelah pertemuan berakhir, mendorong Rajaratnam menjual seluruh posisinya di Goldman keesokan paginya, sehingga menghemat jutaan dolar.

Rajaratnam juga menghasilkan hampir $1 juta ketika Gupta memberitahunya bahwa Goldman telah menerima tawaran dari Berkshire Hathaway milik Warren Buffett untuk menginvestasikan $5 miliar di raksasa perbankan itu, kata jaksa.

Dalam salah satu rekaman yang diputar selama persidangan, Rajaratnam Gupta terdengar mengomel tentang apakah dewan Goldman Sachs membahas akuisisi bank komersial atau perusahaan asuransi.

“Apakah kamu mendengar sesuatu seperti itu?” Rajaratnam bertanya pada Gupta.

“Ya,” jawab Gupta. “Itu adalah diskusi besar di rapat dewan.”

Jaksa mencoba memaksimalkan dampak rekaman Gupta dengan menelepon ketua Goldman Sachs Lloyd Blankfein untuk bersaksi bahwa panggilan telepon tersebut melanggar kebijakan kerahasiaan bank investasi.

Komisi Sekuritas dan Bursa juga mengajukan tuntutan perdagangan orang dalam perdata terhadap Gupta pada hari Rabu.

Rajaratnam dijatuhi hukuman 11 tahun penjara awal bulan ini.