Bankir Swiss Hindari Penjara, Dapatkan Masa Percobaan Karena Penipuan Pajak; Membantu klien Amerika menyembunyikan miliaran

ALEXANDRIA, Va. – Dua mantan bankir Swiss lolos dari penjara pada hari Jumat karena peran mereka dalam skema penipuan pajak yang membantu klien Amerika menyembunyikan aset miliaran dolar.

Jaksa di Pengadilan Distrik AS di Alexandria merekomendasikan masa percobaan bagi kedua pria tersebut, Andreas Bachmann dan Josef Dorig. Keduanya termasuk di antara delapan mantan karyawan Credit Suisse dan anak perusahaannya di Zurich yang didakwa pada tahun 2011. Enam orang lainnya masih buron.

Bachmann dan Dorig secara sukarela datang ke AS untuk menghadapi dakwaan dan bekerja sama dalam penyelidikan jaksa. Tahun lalu, Credit Suisse mengaku bersalah membantu penghindar pajak AS dan setuju untuk membayar sekitar $2,6 miliar kepada pemerintah dan regulator AS.

Rekomendasi untuk masa percobaan datang meskipun faktanya pedoman hukuman federal mengharuskan hukuman penjara lebih dari empat tahun.

Hakim Gerald Bruce Lee bisa saja menjatuhkan hukuman penjara meskipun ada rekomendasi dari jaksa, namun memilih untuk tidak melakukannya.

“Saya tidak melihat alasan untuk memenjarakan Anda,” kata Lee kepada Bachmann, memotongnya di tengah permintaan maaf.

Bachmann mengatakan kepada hakim bahwa tahun-tahun sejak dakwaannya pada tahun 2011 adalah tahun-tahun terburuk dalam hidupnya dan bahwa dia “tidak menginginkan apa pun selain bertanggung jawab atas tindakan saya.”

Dorig pun meminta maaf atas perbuatannya.

Namun, setelah sidang hukuman, pengacara Dorig mempertanyakan keadilan sistem di mana kliennya, seorang warga negara Swiss, dihukum atas tindakan yang sah di Swiss, di mana industri keuangan telah membangun reputasinya dalam menjaga kerahasiaan klien.

“Sistem ini jelas-jelas rusak, bertumpuk, dan tidak adil bagi para bankir asing dan pejabat perusahaan perwalian. Pemerintah mendakwa Tuan Dorig – tanpa peringatan dan tanpa memberinya kesempatan untuk menjelaskan sendiri – bertahun-tahun setelah Tuan Dorig memerintahkan klien Amerika untuk mengungkapkan aset mereka dan memanfaatkan tawaran amnesti,” kata Robert Henoch. “Dia menjalani cobaan berat selama empat tahun sementara warga negara Amerika yang melakukan kejahatan penghindaran pajak diizinkan untuk lolos dengan denda, bahkan tanpa tamparan di pergelangan tangan.”

Henoch mengatakan bahwa “orang-orang di Swiss memahami bahwa sistem Amerika yang mengadili warga negara asing sementara pembayar pajak Amerika (dilepaskan) sangatlah tidak adil.”

Henoch mengatakan kliennya menghadapi ancaman hukuman penjara yang sangat serius ketika dia setuju untuk datang ke AS tahun lalu dan menghadapi tuntutan. Dia setuju untuk melakukan hal ini karena, meskipun pemerintah Swiss tidak akan mengekstradisinya, dia akan menghadapi risiko ditangkap setiap kali meninggalkan negaranya, dan Dorig memiliki kerabat di luar negeri yang ingin dia kunjungi.

Pengacara Bachmann menyatakan dalam dokumen pengadilan mereka bahwa kecil kemungkinan terdakwa lain dalam kasus ini akan dibawa ke pengadilan. “Mereka yang mengawasi dan menyetujui aktivitas Tuan Bachmann di Credit Suisse tidak didakwa atau tetap berada di Swiss – tidak ada ancaman ekstradisi yang realistis,” tulis para pengacara.

Dorig, 72, bekerja di berbagai anak perusahaan Credit Suisse hingga ia mendirikan perusahaannya sendiri, Dorig Partner AG, yang bekerja sama dengan Credit Suisse dan menangani banyak rekening AS yang dirujuk oleh Credit Suisse. Pada tahun 2008, Dorig mulai menasihati kliennya untuk memanfaatkan tawaran amnesti dari IRS, meskipun hal ini mengungkap perannya dan membuatnya dituntut di AS. Hasilnya, 67 klien membayar pajak balik lebih dari $71 juta, kata pengacara Dorig.

Jaksa menyampaikan argumen hukuman mereka pada hari Jumat di sidebar, yang berarti masyarakat tidak dapat mendengar apa yang dikatakan. Dalam dokumen pengadilan, jaksa penuntut mengutip fakta bahwa 45.000 pembayar pajak AS yang memiliki rekening bank di luar negeri telah membayar pajak dan denda sebesar $6,5 miliar dalam enam tahun terakhir di bawah program amnesti IRS yang memungkinkan pembayar pajak tersebut menghindari tuntutan pidana.

Kedua pria tersebut didenda — $100.000 untuk Bachmann dan $125.000 untuk Dorig — di samping hukuman percobaan lima tahun tanpa pengawasan.